2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0524_证券从业资格考试

2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

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1、以下属于流动性风险衡量的是（）。【多选题】

A.融资流动性风险

B.资产流动性风险

C.敏感性分析

D.波动性分析

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：流动性风险衡量包括融资流动性风险和资产流动性风险。敏感性分析和波动性分析属于市场风险衡量。

2、下列（）是基金信息披露的禁止的行为。【多选题】

A.对基金的证券投资业绩进行预测

B.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

C.承诺收益或者承担损失

D.进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金信息披露的禁止性规定：（1）禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）禁止对基金的证券投资业绩进行预测；（3）禁止违规承诺收益或者承担损失；（4）禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构；（5）禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

3、公司型基金的运营依据是（） 。【单选题】

A.公司章程

B.募集说明书

C.上市说明书

D.基金契约

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金的运营依据是公司章程，契约型基金依据基金契约营运基金。

4、中央银行实行紧缩性货币政策的途径有（）。【多选题】

A.提高利率

B.提高再贴现利率

C.扩大公共支出

D.提高法定存款准备金率

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：采取紧缩性货币政策的主要手段是：减少货币供应量，提高利率（A项正确），加强信贷控制，提高法定存款准备金率（D项正确）和提高再贴现率（B项正确）可以减少货币供应量。

5、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。 【多选题】

A.国家股

B.法人股

C.社会公众股

D.外资股

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股（A正确）、法人股（B正确）、社会公众股（C正确）和外资股（D正确）。

6、依照流通与否，国债可以分为（）。【单选题】

A.流通国债与非流通国债

B.实物国债与货币国债

C.短期国债与中长期国债

D.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实物国债与货币国债是按照不同的发行本位分类的；短期国债与中长期国债是按照偿还期限不同分类的；赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债是按照资金用途分类的。

7、证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。【多选题】

A.委托人身份

B.委托买入的实际证券数量

C.委托内容

D.委托卖出的实际资金余额

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份（A项正确）、委托内容（C项正确）、委托卖出的实际证券数量（B项错误）及委托买入的实际资金余额（D项错误）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

8、除约定外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:B

答案解析:选项B正确：除约定外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

9、常用的市场风险限额包括（）。【多选题】

A.交易限额

B.风险限额

C.止损限额

D.敏感度限额

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：常用的市场风险限额包括交易限额、风险限额、止损限额、敏感度限额、情景限额等。

10、信用风险的构成要素分析以（ ）为中心。【单选题】

A.信用

B.违约

C.违约损失率

D.违约概率

正确答案:B

答案解析:选项B正确：信用风险的构成要素分析以违约为中心，主要包括违约概率、违约损失率和违约时的风险暴露。

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